西寧特殊鋼股份有限公司

簡式權益變動報告書

上市公司名稱：西寧特殊鋼股份有限公司

股票上市地點：上海證券交易所

股票簡稱：*ST西鋼

股票代碼：600117

信息披露義務人：西寧特殊鋼集團有限責任公司

住所：西寧市柴達木西路52號

通訊地址：西寧市柴達木西路52號

權益變動性質：股份減少

簽署日期：2023年11月10日

信息披露義務人聲明

本部分所述詞語或簡稱與本報告書“釋義”所述詞語或簡稱具有相同含義。

一、信息披露義務人依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書》等相關法律、法規和規范性文件編寫。

二、信息披露義務人簽署本報告書已獲得必要的授權和批準，其履行亦不違反信息披露義務人章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突。

三、依據《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》的規定，本報告書已全面披露信息披露義務人在西寧特鋼擁有權益的股份變動情況。

截至本報告書簽署日，除本報告書披露的信息外，信息披露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少其在西寧特鋼中擁有權益的股份。

四、本次權益變動系根據本報告書所載明的資料進行。除信息披露義務人外，信息披露義務人沒有委托或者授權任何其他人提供未在本報告書中列載的信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。

五、信息披露義務人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

目錄

信息披露義務人聲明... 1

目錄... 2

第一節 釋義... 3

第二節 信息披露義務人介紹... 4

第三節 權益變動目的... 6

第四節 權益變動方式... 7

第五節 前6個月買賣上市公司股份的情況... 9

第六節 其他重大事項... 10

第七節 備查文件... 12

附表：簡式權益變動報告書... 13

第一節 釋義

在本報告書中，除非另有說明，下列詞語具有如下特定含義：

注：本報告書中除特別說明外所有數值保留兩位小數，若出現各分項數值之和與總數尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。

第二節 信息披露義務人介紹

一、信息披露義務人基本情況

截至本報告書簽署日，信息披露義務人的基本信息如下：

截至本報告書簽署日，信息披露義務人的董事及主要負責人相關情況如下：

二、信息披露義務人在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況

截至本報告書簽署之日，信息披露義務人不存在在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況。

第三節 權益變動目的

一、信息披露義務人權益變動目的

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準西寧特鋼《西寧特鋼重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。根據《西寧特鋼重整計劃》，西寧特鋼按每10股轉增21.1459股的比例實施資本公積金轉增股票，轉增后西寧特鋼總股本將增至3,255,114,857股。轉增股票不向股東分配，全部用于引進重整投資人以及清償負債。西鋼集團作為原出資人持股數量不變，持股比例被動稀釋。

同日，西寧中院依法裁定批準《西鋼集團重整集團》，終止西鋼集團重整程序。根據《西鋼集團重整計劃》，西鋼集團所持西寧特鋼的股票將用于清償西鋼集團債權人，提存或預留的償債資源中如有剩余的西寧特鋼股票，將由西鋼集團履行必要程序后予以處置，處置所得扣除相關費用后用于補充西鋼集團流動資金，處置完畢后西鋼集團將不再持有西寧特鋼股份。

在本次權益變動完成后，信息披露義務人將不再持有西寧特鋼的股份。

二、本次權益變動后十二個月內信息披露義務人增持或處置上市公司股份的計劃

截至本報告書簽署日，除本次權益變動外以及除按照《西寧特鋼重整計劃》、《西鋼集團重整計劃》后續信息披露義務人可能發生的權益變動外，信息披露義務人未來12個月內無增持西寧特鋼股份的計劃。后續發生的相關權益變動事項，信息披露義務人將嚴格按照法律規定履行信息披露及其他相關義務。

第四節 權益變動方式

一、信息披露義務人本次權益變動的情況

本次權益變動前后，信息披露義務人持有的西寧特鋼股份變動情況如下：

二、本次權益變動方式

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準《西寧特鋼重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。根據《西寧特鋼重整計劃》，西寧特鋼按每10股轉增21.1459股的比例實施資本公積金轉增股票，轉增后西寧特鋼總股本將增至3,255,114,857股。轉增股票不向股東分配，全部用于引進重整投資人以及清償負債。信息披露義務人作為原出資人持股數量不變，持股比例被動稀釋。

同日，西寧中院依法裁定批準《西鋼集團重整計劃》，并終止西鋼集團重整程序。根據《西鋼集團重整計劃》，西鋼集團所持西寧特鋼的股票將用于清償西鋼集團債權人，提存或預留的償債資源中如有剩余的西寧特鋼股票，將由西鋼集團履行必要程序后予以處置，處置所得扣除相關費用后用于補充西鋼集團流動資金，處置完畢后西鋼集團將不再持有西寧特鋼股份。

三、本次權益變動已經履行及尚需履行的相關法律程序

（一）已經履行的程序

2023年6月20日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破申8號《民事裁定書》及（2023）青01破3號《決定書》，裁定受理債權人對上市公司的重整申請，并指定西寧特鋼清算組擔任西寧特鋼管理人。同日，西鋼集團收到西寧中院送達的（2023）青01破申7號《民事裁定書》及（2023）青01破2號《決定書》，西寧中院裁定受理西鋼集團破產重整案，并指定西鋼集團清算組擔任西鋼集團管理人

2023年11月1日，西鋼集團重整案第二次債權人會議及出資人組會議召開，分別表決通過了《西寧特殊鋼集團有限責任公司重整計劃（草案）》及《西寧特殊鋼集團有限責任公司重整計劃（草案）之出資人權益調整方案》。根據《中華人民共和國企業破產法》第八十六條的規定，西鋼集團及西鋼集團管理人向西寧中院提交了裁定批準《西鋼集團重整計劃》的申請。

2023年11月1日，西寧特鋼重整案出資人組會議表決通過了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計劃（草案）之出資人權益調整方案》；11月2日，西寧特鋼重整案第二次債權人會議表決通過了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計劃（草案）》。根據《中華人民共和國企業破產法》第八十六條的規定，西寧特鋼及西寧特鋼管理人向西寧中院提交了裁定批準《西寧特鋼重整計劃》的申請。

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準《西寧特鋼重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。同日，西鋼集團收到西寧中院送達的（2023）青01破2號之二《民事裁定書》，裁定批準《西鋼集團重整計劃》，并終止西鋼集團重整程序。

（二）尚待履行的程序

其他可能應相關監管機構要求所涉及的審批事項。

四、所持股份權益受限情況

截至本報告書簽署日，信息披露義務人持有的西寧特鋼369,669,184股股份中，已質押的股份為199,960,000股。除此之外，本次權益變動所涉及的西寧特鋼股份不存在任何其他權利限制。

第五節 前6個月買賣上市公司股份的情況

除本報告書所披露的信息外，信息披露義務人在本次權益變動前6個月內不存在買賣西寧特鋼股票的行為。

第六節 其他重大事項

截至本報告書簽署之日，除本報告書已披露的事項外，信息披露義務人不存在為避免對本報告書內容產生誤解而必須披露的其他信息，亦不存在中國證監會或者證券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

信息披露義務人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機構）承諾本報告不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

信息披露義務人：西寧特殊鋼集團有限責任公司

法定代表人：__________

年   月   日

第七節 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務人的營業執照復印件；

2、信息披露義務人董事及其主要負責人的名單及其身份證明文件；

3、信息披露義務人簽署的簡式權益變動報告書。

二、備查文件備置地點

本報告書和上述備查文件置于上海證券交易所和上市公司住所，供投資者查閱。

附表：簡式權益變動報告書

（此頁無正文，為《西寧特殊鋼股份有限公司簡式權益變動報告書》之簽字蓋章頁）

信息披露義務人：西寧特殊鋼集團有限責任公司

法定代表人：__________

年   月   日